Um in dem Kanzleibetrieb die mandatsbezogenen Sorgfaltspflichten als auch die dazugehörigen Aufzeichnungspflichten nach GwG stets entsprechend der gesetzlichen Vorgaben zu erfüllen, stellt die Rechtsanwaltskammer für die im Bezirk zugelassenen Rechtsanwälte Musterformulare zur Verfügung.
Verpflichtete Rechtsanwälte haben angemessene geschäfts- und kundenbezogene interne Sicherungsmaßnahmen nach § 6 Abs. 2 Nr. 1 lit. b) und d) GwG zu schaffen sowie die Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten nach § 8 Abs. 1 GwG zu erfüllen. Die Rechtsanwaltskammer Hamm hat die anliegenden Muster-Dokumentationsbögen als Hilfestellung zur Erfüllung der Pflichten nach dem GwG für ihre Mitglieder erstellt.
Es wird ausdrücklich darauf hingewiesen, dass die Muster-Dokumentationsbögen ein Service der Rechtsanwaltskammer Hamm sind, die lediglich eine Hilfestellung geben sollen und daher keinen Anspruch auf Vollständigkeit erheben. Der Rechtsanwalt, der Tätigkeiten gemäß § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG durchführt, bleibt zur eigenständigen Prüfung und Erfüllung seiner gesetzlichen Verpflichtungen aus dem GwG im Einzelfall verpflichtet.
Nachstehend finden Sie die Muster-Dokumentationsbögen zur Mandatsannahme, für natürliche Personen, für juristische Personen und bei Vorliegen verstärkter Sorgfaltspflichten. Durch die Verwendung des Dokumentationsbogens zur Mandatsannahme kann vor jeder Mandatsannahme ermittelt werden, ob durch das Mandat überhaupt Verpflichtungen nach dem GwG ausgelöst werden. Nur wenn dies der Fall ist, kommen die Dokumentationsbögen für natürliche und/ oder für juristische Personen zum Einsatz, die durch die verschiedenen Thematiken führen, die entsprechend des GwG zu beachten sind. Darin wird unter anderem auch ein etwaig erhöhtes Geldwäscherisiko im Mandat abgeklärt. Liegt dieses vor, sind verstärkte Sorgfaltspflichten im Mandat anzuwenden, zu denen der letzte Dokumentationsbogen anleitet.
Muster_Dokumentationsbogen Mandatsannahme GwG
Muster_Dokumentationsbogen natürliche Person