Art und Charakter des Verstoßes:

       Verletzung der folgenden Pflicht über einen Zeitraum von 6 Monaten:

• Auskünfte nicht und nicht rechtzeitig erteilt, § 52 Abs. 6 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten:

• Auskünfte nicht, nicht richtig, nicht vollständig oder nicht rechtzeitig erteilt, § 52 Abs. 1 Nr. 6 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

       Verletzung der folgenden Pflicht über einen Zeitraum von 7 Monaten:

• Auskünfte nicht erteilt, § 52 Abs. 6 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten:

• leichtfertiger Verstoß gegen Mitwirkungspflichten, § 52 Abs. 1, Abs. 6 GwG i. V. m. § 56 Abs. 1 Nr. 73 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten:

• Auskünfte nicht erteilt, § 52 Abs. 1  oder Abs. 6  GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

       Verletzung der folgenden Pflicht über einen Zeitraum von 4 Monaten:

• Auskünfte nicht erteilt, § 52 Abs. 6 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten:

• Risiken nicht ermittelt und nicht bewertet, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
• die Risikoanalyse nicht dokumentiert und regelmäßig überprüft und ggfs. aktualisiert, § 5 Abs. 2 GwG
• Auskünfte nicht oder nicht rechtzeitig erteilt oder Unterlagen nicht oder nicht rechtzeitig vorgelegt, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

Verletzung der folgenden Pflichten über einen Zeitraum von 10 Monaten:

• Risiken nicht ermittelt und nicht bewertet, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
• die Risikoanalyse nicht dokumentiert und regelmäßig überprüft und ggfs. aktualisiert, § 5 Abs. 2 GwG
• Auskünfte nicht oder nicht rechtzeitig erteilt oder Unterlagen nicht oder nicht rechtzeitig vorgelegt, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:

       Verletzung der folgenden Pflichten über einen Zeitraum von 4 Monaten:

• Risiken nicht ermittelt und nicht bewertet, § 5 Abs. 1 S. 1 GwG
• die Risikoanalyse nicht dokumentiert und regelmäßig überprüft und ggfs. aktualisiert, § 5 Abs. 2 GwG
• keine angemessenen geschäfts- und kundenbezogenen internen Sicherungsmaßnahmen geschaffen, § 6 Abs. 1 GwG
• eine Angabe, eine Information, Ergebnisse der Untersuchung, Erwägungsgründe und eine nachvollziehbare Begründung des Bewertungsergebnisses nicht, nicht richtig und nicht vollständig aufgezeichnet und aufbewahrt, § 8 Abs. 1 und Abs. 2 GwG
• eine Aufzeichnung oder einen sonstigen Beleg nicht fünf Jahre aufbewahrt, § 8 Abs. 4 S. 1 GwG
• nicht und nicht richtig festgestellt, ob es sich bei dem Vertragspartner oder bei dem wirtschaftlich Berechtigten um eine politisch exponierten Person, um ein Familienmitglied oder um eine bekanntermaßen nahestehende Person handelt, § 10 Abs. 1 Nr. 4 GwG
• Auskünfte nicht und nicht vollständig erteilt und Unterlagen nicht und nicht vollständig vorgelegt, § 52 Abs. 1 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:

natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)

Art und Charakter des Verstoßes:
Verletzung der Pflicht, den Vertragspartner oder eine für den Vertragspartner auftretende Person ordnungsgemäß zu identifizieren, §§ 10 Abs. 1 Nr. 1, 11, 12 GwG

Verantwortlich für den Verstoß:
natürliche Person (§ 57 Abs. 2 S. 1 Nr. 1, S. 2 GwG)